一般情况下，聯交所將接納所有香港及海外投資者參與”滬股通”交易滬股通股票；對個人投資者沒有資金最低要求。

北向交易只限于包括在合資格滬股通股票名單（“名單”）的股票，此名單可不時更改。如果其中一隻股票從名單上被移除，該股票只能被賣出而不能被買入。

1. 滬股通交易及港股通交易分別受制于不同的總額度及每日額度，由聯交所,上交所分別監控。 
2.  滬股通總額度爲人民幣3,000億元。港股通總額度爲人民幣2,500億元。 
3. 滬股通每日額度爲人民幣130億元，港股通每日額度爲人民幣105億元。總額度及每日額度按「淨買盤」的基礎計算。根據此原則，不計額度結餘多少，投資者均可隨時出售跨境證券。
4.  聯交所將于香港交易所網站定時刊發“滬股通”總額度及每日額度的餘額。每日額度的餘額將每隔1分鐘在香港交易所網站及每隔5秒鐘透過專用網關「CCOG」及OMD指數傳輸專綫發布。

滬股通將按照上交所的交易時間。聯交所將于上交所早市及午市開市前五分鐘起接納聯交所參與者的買賣單：

1.  于09:20-09: 25，上交所不接受取消買賣盤的指令； 
2.  于09:10-09:15、09:25-09:30、12:55-13:00，上交所不會處理任何指令，直至開市爲止，但聯交所仍接受買賣盤訂單及取消買賣盤的指令； 
3. 在開市集合競價時段未被撮合的買賣盤訂單將自動進入連續競價時段。