一般情况下，联交所将接纳所有香港及海外投资者参与”沪股通”交易沪股通股票；对个人投资者没有资金最低要求。

北向交易只限于包括在合资格沪股通股票名单（“名单”）的股票，此名单可不时更改。如果其中一只股票从名单上被移除，该股票只能被卖出而不能被买入。

1. 沪股通交易及港股通交易分别受制于不同的总额度及每日额度，由联交所,上交所分别监控。 
2.  沪股通总额度为人民币3,000亿元。港股通总额度为人民币2,500亿元。 
3. 沪股通每日额度为人民币130亿元，港股通每日额度为人民币105亿元。总额度及每日额度按「净买盘」的基础计算。根据此原则，不计额度结余多少，投资者均可随时出售跨境证券。
4.  联交所将于香港交易所网站定时刊发“沪股通”总额度及每日额度的余额。每日额度的余额将每隔1分钟在香港交易所网站及每隔5秒钟透过专用网关「CCOG」及OMD指数传输专线发布。

沪股通将按照上交所的交易时间。联交所将于上交所早市及午市开市前五分钟起接纳联交所参与者的买卖单：

1.  于09:20-09: 25，上交所不接受取消买卖盘的指令； 
2.  于09:10-09:15、09:25-09:30、12:55-13:00，上交所不会处理任何指令，直至开市为止，但联交所仍接受买卖盘订单及取消买卖盘的指令； 
3. 在开市集合竞价时段未被撮合的买卖盘订单将自动进入连续竞价时段。